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示范區(qū)各部門、園區(qū)、派駐機構(gòu)、有關(guān)單位：
        新修訂的《山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)扶持科技成果轉(zhuǎn)化項目實施方案》已經(jīng)管委會研究通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

                                                         山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)管理委員會

                                                                 2019年1月28日

（此件公開發(fā)布）

山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)扶持科技成果轉(zhuǎn)化項目實施方案

為深入貫徹習(xí)近平總書記視察山西時的重要講話精神，全面落實黨的十九大提出的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于支持山西省進(jìn)一步深化改革促進(jìn)資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2017〕42號）的要求，以及山西省委、省政府安排部署，在山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)創(chuàng)建國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)，著力提升科技成果轉(zhuǎn)化能力，培育壯大新興產(chǎn)業(yè)，推動全省發(fā)展新舊動能轉(zhuǎn)換，實現(xiàn)資源型地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展，特制定本實施方案。
        一、總體要求
        （一）指導(dǎo)思想
        認(rèn)真落實省委十一屆六次全會精神，大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把科技成果轉(zhuǎn)化作為示范區(qū)第一工程，探索具有資源型地區(qū)特色的科技成果轉(zhuǎn)化機制模式和政策體系，破解資源型地區(qū)科技薄弱，科技成果少、質(zhì)量低，成果轉(zhuǎn)化難的問題，著力推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化項目落地示范區(qū)，著力打造成為全國重要的科技成果轉(zhuǎn)化策源地、承載區(qū)、輻射源，不斷激發(fā)內(nèi)生動力和創(chuàng)新優(yōu)勢，為全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提供可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗。
        （二）基本原則
        堅持市場主導(dǎo)。充分發(fā)揮市場在配置科技創(chuàng)新資源中的決定性作用，強化需求導(dǎo)向機制，強化企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的主體地位，發(fā)揮企業(yè)家整合技術(shù)、資金、人才的關(guān)鍵作用。
        堅持政府引導(dǎo)。強化政府在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策制定、平臺建設(shè)、人才培養(yǎng)、公共服務(wù)等方面職能，發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，營造有利于科技成果轉(zhuǎn)化的良好環(huán)境。
        堅持全面突破。抓住制約科技成果轉(zhuǎn)化的重大瓶頸制約問題，全面部署一批創(chuàng)新鏈，在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┮慌萍汲晒D(zhuǎn)化重大專項，推動示范區(qū)整體科技成果轉(zhuǎn)化能力提升。
        堅持政策創(chuàng)新。聚焦科技成果轉(zhuǎn)化的薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵癥結(jié)，制定和完善財政、金融等政策措施，著力打通科技成果向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)有效轉(zhuǎn)化的通道。
        （三）主要目標(biāo)
        建立起符合科技創(chuàng)新規(guī)律、具有山西特色的資源型地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化政策支撐體系，促進(jìn)示范區(qū)創(chuàng)新成果的涌現(xiàn)和創(chuàng)新能力的提升，提升承接科技成果轉(zhuǎn)化的水平，提升吸引國際國內(nèi)高端創(chuàng)新資源的影響力，推動高校院所、企事業(yè)單位及個人重大科技成果在示范區(qū)落地生根，進(jìn)一步提高科技成果產(chǎn)業(yè)化水平，有力帶動主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。
        （四）支持范圍
        重點支持在示范區(qū)內(nèi)落地轉(zhuǎn)化以及總部在示范區(qū)，配套產(chǎn)業(yè)沿伸至全省其它地區(qū)，屬于新一代信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)與人工智能、智能制造、新材料、生物醫(yī)藥、新能源和節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域近五年來取得的有效自主知識產(chǎn)權(quán)、新產(chǎn)品、新工藝等。
        二、支持政策
        （一）財政金融政策
        設(shè)立科技成果培育資助資金。與省內(nèi)外企業(yè)、研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校建立有機的對接機制，對在實驗室已經(jīng)完成的技術(shù)領(lǐng)先、產(chǎn)業(yè)帶動性強、經(jīng)第三方專業(yè)評價機構(gòu)評估并在示范區(qū)實施轉(zhuǎn)化的科技成果進(jìn)行中試熟化資助。示范區(qū)財政每年安排不低于1億元的資助資金，資助方式采用一事一議的程序確定。
        設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項扶持資金。由示范區(qū)財政每年安排5億元，設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項市場化支持資金（簡稱專項資金），用于支持成果轉(zhuǎn)化過程中中試及產(chǎn)業(yè)化項目。具體采用以下何種或幾種支持方式，需根據(jù)項目情況及項目承擔(dān)單位投資情況，通過一事一議的程序確定。
        1.前資助方式。按項目投資總額給予一定比例的引導(dǎo)獎勵資金支持。投資總額1億元（含）以下，給予不超過10%的支持；1億元以上，3億元（含）以下的給予不超過15%的支持，支持金額最高不超過2000萬元；3億元以上的給予不超過10%的支持，支持金額最高不超過3000萬元。專項資金主要用于購置儀器、設(shè)備及人才引進(jìn)補貼等費用。引導(dǎo)資金獎勵比例以到位資金額度為準(zhǔn),獎勵資金根據(jù)項目單位投資額到位進(jìn)度同比例到位。
        2.基金和股權(quán)投資方式。示范區(qū)可采取基金投資、股權(quán)投資的方式對成果轉(zhuǎn)化項目給予支持。
        基金投資。每年從專項資金中列支1億元，注入示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，支持成果轉(zhuǎn)化項目，基金投資金額依據(jù)合同執(zhí)行。
        股權(quán)投資。每年從專項資金中列支1.5億元項目資本金委托示范區(qū)平臺公司以股權(quán)投資的形式對項目給予投資支持。投資金額依據(jù)合同執(zhí)行。
        3.貸款貼息方式。每年從專項資金中列支3000萬元專項資金，用于支持中試項目的貸款貼息。貼息利率不超過當(dāng)年銀行貸款基準(zhǔn)利率，貼息金額不超過300萬元，貼息不超過2年。
        4.風(fēng)險補償方式。建立投融資損失風(fēng)險補償機制，每年從專項資金中列支5000萬元，用于彌補基金、股權(quán)投資、銀行損益等投融資機構(gòu)對示范區(qū)企業(yè)中試和產(chǎn)業(yè)化項目支持發(fā)生的資金損失。補償標(biāo)準(zhǔn)為對企業(yè)投資或貸款本金按法定程序核銷額的30%。結(jié)余資金可以結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度使用。
        采取基金和股權(quán)投資方式所投資的企業(yè)，達(dá)到一定的投資年限或約定投資條件，示范區(qū)投資機構(gòu)可適時通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購、股票減持等方式退出，以實現(xiàn)資金的良性循環(huán)和保值增值。
        （二）用房支持政策
        1. 在示范區(qū)落地轉(zhuǎn)化的項目，示范區(qū)提供不超過1000平方米的辦公、研發(fā)和生產(chǎn)用房，其中500平方米以內(nèi)免租金，超出部分租金減半，減免期限為2年。
        2. 對國內(nèi)外優(yōu)秀科技成果在示范區(qū)落地轉(zhuǎn)化的，提供不超過2000平方米的辦公、研發(fā)和生產(chǎn)用房，其中1000平方米以內(nèi)免租金，超出部分租金減半，減免期限為2年。
        3.對特別優(yōu)秀的、有重大發(fā)展前景的項目通過“一事一議”的程序確定。
        （三）人才專項政策支持
        支持成果轉(zhuǎn)化所需的人才團(tuán)隊。重點引進(jìn)和培育一批能夠突破關(guān)鍵技術(shù)、帶動產(chǎn)業(yè)升級、培育高新產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)實成果轉(zhuǎn)化的高層次人才和團(tuán)隊。連續(xù)2年提供一定比例的專家公寓，子女入學(xué)和職稱評定等工作生活便利服務(wù)。
        三、項目申報管理
        （一）申報主體
        在示范區(qū)內(nèi)開展科技成果轉(zhuǎn)化活動的科研機構(gòu)、企事業(yè)單位，并在示范區(qū)注冊登記。
        （二）申報要求
        項目承擔(dān)單位必須具有較強的科技創(chuàng)新能力，有明確支撐科技成果的有效證件。
        （三）申報審核
        1.示范區(qū)成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)服務(wù)中心（簡稱成果轉(zhuǎn)化中心）是科技成果轉(zhuǎn)化項目的主管部門，負(fù)責(zé)項目的受理、審核和管理。
        2.為確保對項目做出全面科學(xué)的判斷，成果轉(zhuǎn)化中心對擬支持項目的承擔(dān)單位進(jìn)行考察。主要考察項目單位的資產(chǎn)和負(fù)債情況、財務(wù)經(jīng)營情況、法律關(guān)系、產(chǎn)品情況、社會信息等內(nèi)容。綜合考察和調(diào)查的情況，由成果轉(zhuǎn)化中心提出支持意見。
        3.申請風(fēng)險補償?shù)捻椖?，由示范區(qū)投融資管理部門對投融資機構(gòu)實際損失進(jìn)行核定，確定補償金額，報管委會批準(zhǔn)后執(zhí)行。
        4.申請貸款貼息的項目，由項目單位提出貼息申請，由成果轉(zhuǎn)化中心和財政運行管理部審核批準(zhǔn)后，根據(jù)審定的實際融資數(shù)額和融資期限，報管委會批準(zhǔn)后，按同期銀行貸款利率分年度貼息。
        5.專家評審。由成果轉(zhuǎn)化中心委托第三方科技評估機構(gòu)組織專家對項目進(jìn)行評審，并出具評審意見。評審采用分值制，分?jǐn)?shù)達(dá)到65分以上的項目建議立項，分?jǐn)?shù)低于65分的不予立項。
        6.成果轉(zhuǎn)化中心根據(jù)第三方科技評估機構(gòu)的評審意見，擬定科技項目立項計劃，經(jīng)公示、合法性審查及相關(guān)部門會審后提交綜改示范區(qū)管委會主任辦公會審定、批準(zhǔn)后實施。
        7.主任辦公會議定。成果轉(zhuǎn)化中心在完成專家評審、公示、合法性審查，且均審核同意后，連同項目入?yún)^(qū)材料，一并提交示范區(qū)主任辦公會議定。會議議定通過后，以會議紀(jì)要等形式予以確認(rèn)，作為項目立項及辦理其他后續(xù)手續(xù)的依據(jù)。
        （四）監(jiān)督管理
        1.采用前資助方式支持的項目，成果轉(zhuǎn)化中心要負(fù)責(zé)定期組織對項目檢查，項目完成后要進(jìn)行驗收。
        2.科技成果轉(zhuǎn)化項目的管理。項目承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)財經(jīng)政策、財務(wù)制度及合同約定，科學(xué)、合理、有效地安排和使用專項資金，專項資金應(yīng)設(shè)專戶，專款專用。獲得資金資助的項目承擔(dān)單位要定期將項目進(jìn)展情況上報示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化中心和財政部門，示范區(qū)成果轉(zhuǎn)化中心和財政主管部門將對專項資金的使用進(jìn)行全程監(jiān)督，并對資金的使用情況進(jìn)行績效評價。
        3.對違反財經(jīng)紀(jì)律，弄虛作假、挪用或擠占專項資金等，沒有按規(guī)定使用資金的單位，示范區(qū)科技和財政主管部門將提出限期整改要求，對整改不力的單位，示范區(qū)有權(quán)進(jìn)行通報批評或終止項目。同時，追回項目資金（包括扶持資金本金及其同期銀行貸款利率），取消項目單位今后三年內(nèi)參與示范區(qū)科技資助項目申報資格。對構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
        四、免責(zé)機制
        對于在先行先試中出現(xiàn)的探索性失誤或因不可抗力、無意過失造成項目失誤，但符合國家確定的改革方向，按程序決策，未謀取私利，未造成嚴(yán)重?fù)p失和惡劣影響的，對業(yè)務(wù)主管部門及其工作人員不作負(fù)面評價，不追究相關(guān)責(zé)任。
        五、其他

        本實施方案是示范區(qū)先行先試二年后推進(jìn)內(nèi)部二次改革的具體措施，作為示范區(qū)26項政策制度對科技成果轉(zhuǎn)化項目扶持的實施細(xì)則，自發(fā)布之日起執(zhí)行。